项目背景：目前合规工作统计范围广泛,人工跟踪效率低下,且纸质审批容易发生漏报,存在信息披露和合规风险。为提升公司治理水平,计划实施以下两项措施进行合规管理数智化:一是建立线上审批流程,规范审批和档案管理,有效控制风险;二是开发合规管理系统,实现合规数据的实时跟踪和预警,形成合规管理看板,提高合规管理的主动性和及时性。
通过系统化、数字化手段加强合规流程控制和监测,旨在防范合规风险,提高公司合规水平和治理效能。

系统达成目标

2、 实现了各类审批事项的全流程电子化,取代了过去的纸质审批,提高了审批效率。

3、 在新系统中提前录入了年初已审批的各类事项额度,避免了重复审批,使已审批事项能够快速执行,不再受额度审批的限制。

4、 新系统可以实时监控各类事项的额度使用情况,方便额度调剂,强化了过程控制。

5、 实现了各类审批事项的可追溯和过程可控,有利于风险防控。

6、 新系统实现了电子存档,避免了纸质档案管理的不规范和低效率。

7、 整体提升了各类审批事项的审批和管理的制度化、流程化、透明化水平。
通过电子化、流程化、系统化的管理,提高了各类审批事项的工作效率、风险控制能力和公司整体的治理水平。

7、表现形式直观，便于推广使用；5、权限范围内人员随时查看数据，掌握额度情况。

功能介绍：该系统包含11个功能模块,包括:报表数据概览、系统管理、对外投资、购买/出售资产、理财、提供担保、套期保值、对外捐赠、关联交易、股票质押、诉讼仲裁。

报表数据概览模块展示各模块的数据总览;系统管理模块维护各模块的字典和配置;对外投资、购买/出售资产、诉讼仲裁模块维护披露标准。

其余9个业务模块在功能上分为:数据录入、数据汇总、数据展示3部分。数据录入实现报表提交、暂存、删除;数据汇总实现条件筛选、报表流转处理;数据展示实现统计和图表展示。提供担保、诉讼仲裁模块在数据汇总页额外提供历史数据更新功能。

在角色权限上,区分维护人、复核人、查看人:维护人负责数据录入和提交;复核人负责报表审批;查看人只可查询数据。

该设计通过模块化区分业务范围,并在每个模块内实现流程的录入、审批、查询功能,同时控制不同角色的操作权限,可满足业务处理的需求。